【政企面对面】企业挂牌上市相关问题解答

分享到：

• 用微信扫码二维码

  分享至好友和朋友圈

小易把直播期间企业及网友提问的问题及回答整理完毕，大家可以在平台上找到心中的疑问！好啦~今天直播到此结束，再会！

挂牌后有哪些政府补助？
根据《河北省企业挂牌上市融资奖励资金管理办法》（冀金监字〔2019〕1号）文件和《沧州市扶持企业上市挂牌奖励办法》（沧政字〔2018〕33号）文件，沧州市辖区企业在石交所主板挂牌后，省财政补贴10万元及挂牌1年内首轮融资额的1‰、沧州市财政补贴50万元。

石交所挂牌条件是什么？
答：申请人系依法设立且存续满一年的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。符合国家产业政策，业务明确。其中：
（一）战略新兴产业、高科技产业、科技型中小企业或有发明专利企业：有相关认证或发明专利（软件著作权不视同发明专利），注册资本不低于100万元（实缴）。
（二）金融扶贫板
1．国家扶贫开发工作重点县、河北省集中连片特殊困难地区县企业：收入不低于300万元且无亏损，注册资本不低于100万元；
2．省级扶贫龙头企业：
企业属于省级扶贫龙头企业名录，参照省级扶贫龙头企业认定的财务标准；
（三）除以上外的传统行业：
收入不低于800万元且无亏损，总资产不低于1000万，注册资本不低于300万元（实缴）。

企业挂牌所需的时间及成本？
根据企业情况不同，企业挂牌一般需要2-3个月时间。那么挂牌成本在（50-60万左右）包含两部分，一部分是交易所的挂牌服务费，另一部分是三方机构收费，保荐机构，会计师事务所和律所事务所。

主持人选中你的问题喽！

现场提问：请简单介绍一下石交所的科技路演服务。
答：河北省科技企业常态化路演是委托石交所来举办，主要针对于河北省境内的有科技创新型企业，路演由深圳证券交易所、河北省金融工作办公室指导，石家庄股权交易所、深圳证券信息有限公司共同主办，采用“现场路演+网上直播”方式， 向全国投资机构推介挂牌企业的项目并进行互动交流，帮助挂牌企业解决融资难、融资贵的课题，促进挂牌企业与资本市场深度对接，提升挂牌企业知名度，助力挂牌企业创新发展。
截至目前我所共举办路演12期，有55家挂牌企业通过科技路演进行宣传展示，据跟踪了解有80%以上的参加路演企业与投资机构达成合作意向。

直播里都有介绍

刚进直播间的小伙伴可以看下小易之前整理的问题及答复。帮你答疑解惑！

企业提问：石交所能为挂牌企业提供哪些融资服务？
融资产品如下：
1．可转债业务，挂牌企业可以通过石交所平台发行可转换为股票的公司债券，可转债是公司发行的一种与股权相联的债券，其持有人可以在规定的期限内，将债券按既定的转换价格和转换比率转换为公司普通股。如果持有人放弃转换的权利，公司必须在债券到期时偿还本金和收益。
业务优势：
（1）综合成本低：实际融资成本接近同期银行贷款利率（票面利率6%-10%）；
（2）产品设计灵活：在设置转股条款的基础上，允许设置赎回、回售等条款；
（3）增信措施灵活：对担保和评级无硬性要求，允许发行纯信用可转债；
（4）流动性支持：可在石交所合格投资者间交易转让；
（5）承销主体丰富：银行、证券公司、担保公司、投资公司等均可作为可转债的承销商。
2．定向增发，定向增发是指符合条件的石交所挂牌企业按照一定流程面向合格投资者非公开发行股票的行为。定向增发可促使发行人资产通过资本市场来放大，从而提升发行人的资产价值和经营规模。
3．股权转让，股权转让指符合石交所合格投资者标准的投资人以约定价格买卖挂牌企业股权，石交所为买卖双方提供居间介绍、交易资金监管、股权登记等服务的融资产品
4．并购及咨询顾问服务。石交所为企业提供并购融资咨询服务，协助客户寻找及筛选潜在收购对象, 并对交易谈判过程及交易执行提供支持。
5．银行助贷产品
（1）建设银行“上市贷”，是建设银行针对已在或拟在股权交易市场上市或挂牌的小微企业，依据企业经营情况发放信用贷款，或与股权投资机构合作按照风险共担的方式为企业发放贷款的业务。贷款方式主要以信用方式为主，授信额度一般不超过企业上一年销售收入的30%，且贷款金额最高500万元（含）。
（2）河北银行“挂牌贷”，是我所与河北银行合作，专门为我所挂牌企业“量身定制”的一款金融产品。贷款额度分为：传统型企业贷款上限为500万，科技型企业贷款上限为1000万。

石交所有什么功能和服务？
石交所的六大功能：
1．登记托管、清晰股权
为股份公司提供股东开户、股权登记、托管、变更、查询、挂失、冻结、质押、股东名册管理，分红派息，信息咨询及依照规定向公司提供准确、完整的股东名册等，降低公司股权管理成本，提高股权公信力。
2. 挂牌交易 发掘价值
为公司股权、债券等提供合法转让途径。通过股权市场化定价，提升公司整体价值。
3．融资服务 助力腾飞
为中小企业提供私募股权融资、股权质押融资、定向增资、上市贷、可转债、结构化产品等一揽子金融产品服务。
4. 企业展示 提升形象
通过多种渠道为挂牌企业提供一个全方位展示企业实力和风采的专区，提升企业知名度和影响力。在交易所门户网站展示企业项目、产品信息、融资需求等。
5. 资源集合 金融创新
利用金融资源和企业资源聚集优势，在可转债、联保联贷、上市贷、通道业务等诸多领域展开探索和合作，并为共同或单方设计的金融产品提供展示、发行和流转平台。
6. 企业孵化 转板上市
通过股权托管和挂牌，对企业进行规范培育，输送企业进入更高层次资本市场，帮助企业利用资本市场做大做强。
石交所有以下四大服务。
一是，企业投融资平台。建立互联网与线下双向匹配机制，使企业家与投资机构交流更加便捷。平台为各类中小企业提供高效的融资渠道，使挂牌、托管企业可以在交易所解决发展过程中遇到的融资难题，同时也为投资机构节省了寻找标的企业的成本。
二是，企业展示平台。交易所通过多种渠道为挂牌、托管企业提供一个全方位展示企业实力和风采的专区，提升企业影响力和知名度
三是，场内上市培育平台。交易所积极引导券商、PE机构与挂牌企业进行合作，交易所将对其跟踪服务，协同券商、PE机构共同为企业量身打造一套上市方案，加快企业场内上市进程。
四是，企业咨询培训平台。石交所通过一系列高端专业的培训培育课程，帮助企业全面快速提高自身竞争力，获得快速发展。课程包括：企业发展专题培训、实战型总裁高级研修班、企业领军人才研修班、天下“冀商”资源对接会、“梦想小镇”路演特训营、行业名企游学、石交所总裁私董会、知名高校CEO创新管理短期训练营、“走进上市公司”活动等。

是滴，是滴~这样才权威

真棒！

很多关于挂牌的知识，一起来看！

在石交所挂牌后，公司的财务状况，重大事项是否都需要对外公开 ？
答：为了规范企业财务管理制度，提高企业经营管理能力，企业在石交所挂牌后需要每年进行信息披露，披露内容为企业的财务报表和企业重大事项变更，不过为了保护中小企业，披露的内容不是面向所有公众公开的，只是针对有意向投资企业，或者是已经投资企业的投资机构或者是合格投资人，进行披露。

企业在区域性股权市场挂牌上市有什么好处？
1. 提升企业规范治理能力。发挥专业团队优势，帮助企业股份制改制，建立现代企业管理制度，规范财务管理，提高经营管理能力，树立企业家信心和资本市场新理念，使企业健康快速发展。
2. 拓展企业融资渠道。挂牌企业可以通过石交所平台发行股票、债券进行直接融资，拓宽企业的融资渠道，并且挂牌企业得到增信便于获得更多包括银行贷款等间接融资。
3. 企业挂牌后通过股权市场化定价，股权价值得以认定，提升公司市值，并在石交所平台进行转让交易，提高公司资产的流动性。
4. 企业挂牌后会提升企业的知名度和影响力，有利于更多的投资者、合作伙伴、客户了解企业，给企业带来更多发展机遇。
5.企业可以对高管层及核心团队实行股权激励，提升企业凝聚力并留住核心人才
6. 挂牌企业通过石交所培育，可以花费更少的成本和更短的时间转板至新三板、甚至创业板或主板，进入更高层次资本市场。

请简单介绍一下石交所？
石家庄股权交易所是经河北省政府批准设立的我省唯一一家区域性股权市场，是为企业提供展示、发现、挖掘、提升、实现价值的专业平台。也是河北省人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。
自成立以来，石交所紧紧围绕省委省政府关于“河北省优质中小微企业集聚地”和“河北省企业上市孵化基地”的战略定位，以建设集中小企业融资中心、信用中心、服务中心、信息中心、创新中心于一体的综合性金融服务平台为目标，为我省中小微企业的发展壮大和多层次资本市场的健康发展做出了积极贡献。
截至2018年底，石交所累计实现挂牌企业1918家，其中主板、成长板股改挂牌企业597家，孵化板挂牌企业1321家；托管企业总数已达2246家；组织高端培训175场次；累计实现融资214.28亿元，累计帮助5家挂牌企业转板“新三板”。

什么是区域性股权市场，相比较其他板块有什么优点？
答： 2017年国务院办公厅在国办发【2017】11号文《关于规范发展区域性股权市场的通知》中明确指出，区域性股权市场是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。根据中国证监会132号文《区域性股权市场监督管理试行办法》中规定一个省份区域内只能设立一家区域性股权交易市场，石家庄股权交易所是河北省唯一一家区域性股权交易市场。
经过10年的探索和实践，区域性股权市场在服务中小微企业方面逐渐形成了投资融资、交易结算、登记托管、培育孵化、信息资源集聚、金融创新等功能。
区域性股权市场有着以下优点：高效、快捷、费用低，后期维护成本非常低；风险小，孵化培育避免走弯路；信息非公开披露，保护挂牌企业。

为了彻落实好全省“三深化三提升”活动工作会议精神，大力优化营商环境，促进众创空间创客加快发展，为企业发展“保驾护航”，普及相关创新创业政策，提供政策咨询帮扶和援助，沧州市运河区委统战部、大运河众创空间新联会主办了沧州市运河区“政企面对面”活动。本次的《政企面对面》，我们邀请了运河区政府办副主任，金融办主任寇栋元，石家庄股权交易所 市场部经理 赵亮，区金融办王勇，区金融办高明珠。由他们来解答针对企业挂牌上市工作解答企业关心问题。